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                                                                  永利娱乐场官方网站_关于举行内蒙古辖区证券期货公司分支机构合规打点与投资者恰当性培训班的关照


                                                                  文章出处: 作者:永利娱乐场官方网站 人气: 8110 次 时间:2018-05-10 19:00

                                                                  【择要】为辅佐辖区内证券策划机构晋升合规打点程度,类型营业运作,,晋升综合金融处事手段,中国证券业协会与内蒙古证券期货业协会定于2018年5月16日连系举行“证券期货公司分支机构合规打点与投资者恰当性培训”。现将培训班相干事项关照如下:

                                                                  关于举行内蒙古辖区证券期货公司分支机构合规打点与投资者恰当性培训班的关照

                                                                  各会员单元:

                                                                  为辅佐辖区内证券策划机构晋升合规打点程度,类型营业运作,晋升综合金融处事手段, 中国证券业协会与内蒙古证券期货业协会定于2018年5月16日连系举行“证券期货公司分支机构合规打点与投资者恰当性培训”。现将培训班相干事项关照如下:

                                                                  一、培训工具

                                                                  内蒙古辖区证券期货公司分支机构认真人。

                                                                  二、培训内容布置

                                                                  (一)合规风控系统的先容;

                                                                  (二)合规风控打点的原则和方针;

                                                                  (三)证券策划机构在营业开展中必要存眷的合规风控题目;

                                                                  (四)《证券公司和证券投资基金打点公司的合规打点步伐》解读;

                                                                  (五)客户恰当性打点合规事变;

                                                                  (六)投资者恰当性事变的思索和提议;

                                                                  (七)合规打点题目案例说明。

                                                                  三、培训师资

                                                                  中国证券业协谋面授培训讲师、国信证券经纪奇迹部副总裁兼合规风控中心总司理胡忠孝博士。

                                                                  四、培训时刻和所在

                                                                  时刻:2018年5月16日(14:00—17:00);

                                                                  所在:内蒙古自治区呼和浩特市新城宾馆国宾北楼。

                                                                  五、培训要求

                                                                  (一)介入培训的学员请提前布置功德情,当真进修。

                                                                  (二)证券行业从业职员介入本次培训3学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。

                                                                  六、培训用度及报名方法

                                                                  详细报名及缴费事件请咨询内蒙古证券期货业协会。

                                                                  接洽人:王瑞

                                                                  接洽电话:0471-5317331

                                                                  中国证券业协会

                                                                  内蒙古证券期货业协会

                                                                  2018年5月8日

                                                                  关于进行内蒙古辖区证券期货公司分支机构合规解决与投资者适当性培训班的看护

                                                                  【请扫描上方二维码,存眷举世网校金融测验官方微信号!】

                                                                  相关资讯



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